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基金公司注冊的條件和要求是什么?有哪些流程需要辦理?
2021-07-27 15:58:12

基金公司是有實力的企業家經常選擇的創業類型。很多人不清楚基金公司注冊的流程和條件。快樂財稅整理了相關知識,供大家參考:

基金公司注冊流程:

公司注冊流程是:公司名稱需要審批,一般需要1到3個工作日;提交材料通常需要5到15個工作日;預約當天就可以拿到營業執照;刻制等事項一般需要1至2個工作日;申請人憑營業執照到公安局指定的刻制點辦理公章、財務章、合同章、法定代表人章、發票章等。新公司的注冊可以完成了。

境內基金公司注冊條件:

1、名稱應符合《名稱登記管理條例》,允許投資企業名稱達到規模使用“投資基金”字樣。

“創業投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣可以作為行業術語在名稱中使用。作為一個行政區劃,“北京”被允許用在商品名稱和貿易術語之間。

2.注冊資本要求

基金類型:投資基金公司注冊資本(投資金額)不低于5億元,全部以貨幣形式出資。設立時實收資本(實際實繳出資額)不低于1億元人民幣;5年內,注冊資本按照公司章程(合伙協議)足額到位。"

單個投資者投資金額不低于1000萬元(有限合伙企業的普通合伙人不在此限)。

至少3名高級管理人員具有股權投資基金管理和運營經驗或相關業務經驗。

3.業務范圍要求

基金型企業的經營范圍核定為:投資非證券業務、投資管理和咨詢。(基金型企業可以申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事下列業務:

發放貸款;

公開交易證券投資或金融衍生品交易;

公開募集資金;

為被投資企業以外的企業提供擔保。

3.管理基金公司的資金要求:

投資基金管理:“注冊資本(投資金額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式,設立時實收資本(實際實收投資金額)”

單個投資者投資金額不低于100萬元(有限合伙企業的普通合伙人不在此限)。

至少3名高級管理人員具有股權投資基金管理和運營經驗或相關業務經驗。

4.大股東條件

第一條基金管理公司大股東是指出資額占基金管理公司注冊資本比例最高(以下簡稱出資比例)且不低于25%的股東。

主要股東應當符合下列條件:

(一)從事證券業務、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有良好的經營業績和資產質量;

(四)連續經營3個完整會計年度以上,公司治理和內部控制制度健全;

(五)最近三年內沒有因違法行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)無挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

(七)無正在被監管部門查處或正在整改的違法行為;

(八)具有良好的社會聲譽,最近三年在稅務、工商等行政機關,以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

第二條除大股東外,基金管理公司其他股東的注冊資本和凈資產不低于1億元,資產質量良好,符合本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

第三條中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內股東應當符合本辦法第七條第二款規定的大股東條件;其他境內股東應當符合本辦法第八條規定的條件。

海外股東的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當符合下列條件:

(一)按照所在國家或者地區法律設立的金融機構,合法存續并具有金融資產管理經驗,財務穩健,資信良好,最近三年未受到監管部門或者司法機關處罰;

(二)所在國家或者地區有健全的證券法和監管制度,其證券監管機構與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂了證券監管合作諒解備忘錄,并保持有效的監管合作關系;

(三)實收資本不低于3億元等值自由兌換貨幣;

(四)國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣省地區的投資機構比照適用前款規定。

第四條基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

基金管理公司股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益;不得為同一實際控制人,也不得與其他股東存在其他關聯關系。

中外合資基金管理公司累計擁有的外資出資或股權比例(包括直接控股和間接控股)不得超過國家證券業對外開放的承諾。

第五條一家機構或同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家,控股基金管理公司的數量不得超過一家。

第六條申請設立基金管理公司,申請人應當按照中國證監會的規定提交設立申請材料。

大股東應當組織協調設立基金管理公司,并對申請材料的真實性、完整性承擔主要責任。

第七條申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的,申請人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變化的,應當重新提交申請材料。

第八條中國證監會根據《行政許可法》第十四條第一款和《證券投資基金法》的規定,受理設立基金管理公司的申請,進行審查并作出決定。

第九條中國證監會可以下列方式對設立基金管理公司的申請進行審查:

(一)征求有關機構和部門對股東情況的意見;

(二)通過專家評審和核查的方式對申請材料的內容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內,對基金管理公司設立情況進行現場檢查。

第十條中國證監會批準設立基金管理公司的,申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理部門辦理登記手續;憑工商行政管理部門頒發的《企業法人營業執照》,取得中國證監會頒發的《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當依照法律、行政法規的規定辦理《外商投資企業批準證書》,并開立外匯資金賬戶。

基金管理公司應當自工商登記注冊手續辦理完畢之日起10日內,在中國證監會指定的報紙上公告公司成立。如果您想了解更多關于公司注冊的信息,可以咨詢辛凱財稅在線顧問。

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