2019年是新中國成立70周年，是改革開放新起點，也是知識產權機構改革之后的開局之年。在過去一年中，我國專利高質量發展取得新成效，專利保護不斷加強，專利綜合運用繼續優化，知識產權對內激勵創新、對外促進開放的作用進一步凸顯。歲末年初，讓我們一起盤點2019年專利領域熱點事件，重溫專利事業發展中令人難忘的時刻。
行業整治：撐起一片“藍天”
2019年上半年，新修訂的《專利代理條例》《專利代理管理辦法》相繼實施，為期兩年的專利代理行業“藍天”專項整治行動正式啟動，為專利代理行業深化“放管服”改革，促進行業規范健康發展連連助攻，取得明顯成效。
《專利代理條例》此次修訂適應“放管服”改革要求和優化營商環境、激發市場活力和社會創造力的需要，根據專利代理行業實際情況變化，完善專利代理制度，降低準入門檻，優化審批程序，一系列修改舉措得到了專利代理行業以及知識產權從業者的積極響應。國家知識產權局提供的數據顯示，2019年1月至11月期間，我國新設立合伙制和有限責任公司制專利代理機構376家，同比增長16.77%，新設立機構從事專利代理業務的實際平均審批時間進一步縮短至不到兩天半。
新修訂的《專利代理條例》明確專利代理機構的組織形式為合伙企業、有限責任公司等，將此前“有限責任公司制的專利代理機構全體股東必須具有資格證書和專利代理從業經驗”的要求，改為“五分之四以上股東以及公司法定代表人具備相應條件”即可，將合伙制專利代理機構的合伙人數量要求由3名降低為2名，并取消了“申請設立專利代理機構時的年齡不超過65周歲”這一年齡限制。
除了降低準入門檻，優化審批程序也是此次改革的亮點之一。新修訂的《專利代理條例》改革了專利代理機構的設立審批制度。將此前設立專利代理機構審批改為從事專利代理業務審批，放在工商登記之后，實行“先照后證”;取消了原來申請設立專利代理機構須經省、自治區、直轄市專利管理機關審查同意的內容，實行從事專利代理業務直接由國務院專利行政部門來審批。同時，取消了實踐中專利代理機構設立分支機構的審批。
作為加強和完善專利代理事中事后監管，推進專利代理行業健康發展的主要工作部署之一，國家知識產權局組織全國知識產權系統從2019年上半年開始，啟動為期兩年的專利代理行業“藍天”專項整治行動，嚴厲打擊“黑代理”、“掛證”、代理非正常專利申請、以不正當手段招攬業務4種突出的違法違規行為。此次整治工作力度之大前所未有，國家知識產權局做好統籌督導，建立快速反應的舉報投訴網絡，組織開展全面自查整改，集中排查轉辦4種突出違法違規行為線索，集中治理傳播“掛證”信息網站，積極推進加強行業自律，深入推進“雙隨機、一公開”檢查，整治工作取得了顯著成效。截至2019年底，各地共約談代理機構820家，責令整改406家，立案查處108起，促進專利質量進一步提升，行業守法規范經營意識明顯增強。
2019年以來專利代理行業的種種舉措，體現了主管部門簡政放權、提高服務效率、加強事中、事后監管，規范市場秩序等思路，有助于推動我國專利代理行業規模穩步擴大以及專利代理人才素質和服務能力逐步提升，將對整個專利代理行業的健康發展起到極大的促進作用。(劉仁)
5G商用：布局專利促提速
2019年是5G商用元年，全球已經有超過30家運營商宣布5G商用，華為、三星、中興通訊、OPPO等手機廠商紛紛推出了支持5G的終端產品，掀起了一股5G風潮。我國企業在5G國際標準制定過程中作出了積極貢獻，成為5G國際標準制定的主導力量。從專利布局上看，我國也已經位列全球5G專利第一梯隊。
2019年4月，由TD產業聯盟發布的《5G標準必要專利披露數據分析報告(一)》顯示，截止到2019年3月，共有25家企業共披露了1.3萬多族5G標準必要專利。其中華為披露的5G標準必要專利數量最多(2563族)，排名第二和第三的分別是諾基亞(1517族)和愛立信(1500族)。此外，LG、三星、中興、高通均披露了1000多族，分列第四位至第七位。5G空口技術與移動終端密切相關，報告顯示，5G空口技術相關專利占94%，5G核心網相關專利占6%，華為在這兩類專利中都排名第一。
作為5G商用化進程的重要部分，5G手機的技術發展和應用直接決定了5G技術的普及。業內人士分析，早在十幾年前，各終端廠商就已經開始了5G技術研發和專利布局。華為和三星作為5G終端的頭部廠商，他們的專利布局較早，前期發展緩慢，2010年之后，他們的相關專利申請開始呈現大幅度提升趨勢，并且兩者都很重視海外專利布局。作為國內較大的終端廠商，中興通訊和OPPO均在2015年左右開始相關專利布局，后者特別關注歐洲和韓國市場，而中興通訊在海外的專利布局相對較弱。
5G商用加速及其跨行業應用將深刻改變諸多行業的運營模式，也將給專利的保護與運用帶來挑戰。比如5G涉及的行業廣泛，參與和使用5G標準的企業也大幅增加。雖然5G技術的研發和商用一直在穩步推進，但關于5G的專利規則仍待展開深入討論，在5G相關的垂直行業(比如智能網聯汽車、智能制造等)該如何進行5G專利許可，能否延用3G和4G時代在智能終端領域的專利許可模式，各方已呈現明顯分歧。
在一代移動通信標準商用的初期階段，是行業確定專利規則的黃金時期，有利于形成行業普遍接受的規則。為此，目前業界亟待積極推動移動通信產業內部以及不同行業間開展交流與合作，共同研究專利規則，共建有利于5G持續發展的專利生態環境。(劉仁)
知識產權證券化：破解融資大難題
2019年9月11日，廣州市黃埔區、廣州開發區知識產權證券化產品“興業圓融——廣州開發區專利許可資產支持計劃”發行，這是我國首個完全以民營中小科技企業專利權許可費作為基礎資產的證券化產品，意味著我國知識產權證券化探索獲得新突破。近年來，為盤活知識產權資產，化解企業融資難題，我國多地都在積極探索知識產權證券化，在基礎資產、交易模式、擔保方式和增信模式等方面進行了不少創新。
知識產權證券化是以知識產權的未來預期收益為支撐，通過結構化設計進行信用增級，發行可以在市場上流通的證券進行融資。與傳統的資產證券化相比，知識產權證券化的最大區別在于基礎資產不是實物資產，而是無形的知識產權。
上述廣州市黃浦區、廣州開發區知識產權證券化產品的基礎資產是11家企業擁有的103件發明專利和37件實用新型專利通過專利權許可方式形成的預期收益現金流。廣州開發區金控集團子公司廣州凱得融資租賃有限公司擔任知識產權證券化產品原始權益人角色。凱德租賃通過專利許可交易構建底層資產，再以專利客戶企業在未來5年內的專利許可費為基礎資產，將對應的許可費現金流打包進行資產證券化操作，發售給投資人。
在此之前，奇藝世紀知識產權供應鏈金融資產支持專項計劃已于2018年12月發行，發行規模4.7億元，發行人為天津聚量商業保理有限公司，聚量保理(AAA)增信擔保，基礎資產為上游內容合作方與奇藝世紀之間知識產權交易形成的應收賬款?！暗谝粍摌I-文科租賃一期資產支持專項計劃”于2019年3月發行，發行規模7.33億元，發行人為北京市文化科技融資租賃股份有限公司，北京市文化投資發展集團有限責任公司(AAA)作為差額支付承諾人，基礎資產是以專利權、著作權的“知識產權融資租賃”應收債權，涉及發明專利、實用新型專利、著作權等知識產權。
這三個較為典型的知識產權證券化案例被業內人士分別歸為專利許可模式、供應鏈模式和融資租賃模式。業內人士介紹，供應鏈模式和專利許可模式，都是以權利人在正常的經營過程中因提供知識產權產品銷售、知識產權許可、授權經營等，對交易方所享有的應收賬款債權為基礎資產的證券化。奇藝世紀的供應鏈模式適合有真實版權交易或版權使用收益的企業采用，而廣州創新的專利二次許可模式，更適合大量專利資產處于自持狀態的企業進行證券化融資?！暗谝粍摌I-文科租賃一期資產支持專項計劃”是以知識產權資產作為售后回租或融資租賃標的證券化形式，基礎資產是被租賃的知識產權，租金是未來現金流。
除了已經發行的證券化案例，深圳、上海、南京等地證券化試點業務都在有序推進中。知識產權證券化將知識產權與金融相結合，通過獨特的運作模式和結構化設計實現知識產權的市場價值，為科技型中小企業融資打開了另一扇門。這些知識產權證券化案例在知識產權證券化探索中具有不斷進階的典范意義，均可以作為知識產權證券化的范本。(劉仁)
科創板“開閘”：莫因專利折戟
2019年3月，中國證券監督管理委員會發布《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》;上海證券交易所(下稱上交所)發布《上交所科創板股票發行上市審核規則》等6項配套業務規則。此后不久，上交所科創板審核系統開始受理股票發行上市申請，并收到了保薦機構通過這一系統遞交的相關文件。這標志著科創板終于“開閘”運行。
作為獨立于現有主板市場的新設板塊，科創板優先支持符合國家戰略、擁有關鍵核心技術、科技創新能力突出、主要依靠核心技術開展生產經營、具有穩定的商業模式、市場認可度高、社會形象良好、具有較強成長性的企業。然而，自開板以來，已有多家擬上市企業因專利爭議折戟。
2019年5月，在科創板擬上市的安翰科技(武漢)股份有限公司(下稱安翰科技)被重慶金山醫療器械有限公司及重慶金山科技有限公司(下稱重慶金山)訴至法庭。重慶金山起訴稱，其擁有的8件專利遭到安翰科技侵權，并向后者索賠5000萬元。該案被媒體稱為“科創板第一侵權案”，引發廣泛關注。據了解，安翰科技是全球首家獲得CFDA核發的“磁控膠囊胃鏡系統”三類醫療器械注冊證的公司，其研發的“不插管、做胃鏡”的磁控膠囊胃鏡提供胃部舒適化檢查及胃病胃癌早篩，產品在全國31個省市的數百家醫療機構使用。受到相關專利訴訟影響，安翰科技不得不主動撤回科創板IPO申請。
另一家企業上海晶豐明源半導體股份有限公司(下稱晶豐明源)原定于2019年7月23日接受科創板上市委IPO審核，不過卻因同行發起專利訴訟被迫取消上市審議。當天，上交所科創板上市委發布公告稱，因晶豐明源在上市委審議會議公告發布后出現涉訴事項，根據相關規則規定，取消審議晶豐明源發行上市申請。據悉，針對矽力杰半導體技術(杭州)有限公司起訴晶豐明源發明專利侵權的訴訟，杭州市中級人民法院于2019年7月19日立案受理。
對于擬上市的企業，在知識產權方面應當做到未雨綢繆，知己知彼。首先，作為一家以創新驅動的企業，必須要擁有真正管用的專利，有價值的知識產權。企業正在使用和準備使用的商標，權屬得牢牢掌握在自己手上，正在使用的軟件和其他版權產品應當是正版授權獲得，及時梳理和披露自有的知識產權，這既是IPO的要求，也是對公司無形資產的一次重要排查;其次，企業應當對自身主要產品進行必要的FTO分析，充分了解行業主要競爭對手的知識產權擁有情況，并根據分析的結果做適當披露和制定應對策略;第三，企業還應當確立自身的知識產權方針和策略，制定相應的管理制度，建立相應的知識產權管理機構，同時配備適當的管理人員，有效開展知識產權各項工作。(陳景秋)
汽車跨界：邁過專利這道檻
“在通信領域常見的標準必要專利訴訟戰，如今戰火已經蔓延到了汽車產業?！薄柏S田向全球公開宣布將無償提供超過2萬件核心電動化技術的專利使用權?！?019年，汽車領域最多關注的專利事件莫過于這兩件事情。一個是通信廠商把手伸入汽車領域準備收取專利費引起汽車廠商的“恐慌”，一個是電動車技術巨頭免費開放專利背后的“陽謀”。
2019年3月，戴姆勒向歐盟反壟斷機構投訴了諾基亞，并在聲明中指出：“我們想要弄清楚的是，有關通信標準必要專利權應該如何獲得授權以在汽車行業中使用?！贝撕蟛痪茫?019年5月10日，媒體再次曝出，大陸汽車系統公司在美國加州北部地區法院起訴專利許可平臺Avanci及其聯盟成員諾基亞、Conversant SARL、PanOptis等公司，要求法院判決這些公司違反標準必要專利許可的公平、合理和無歧視原則，以及壟斷與不正當競爭。汽車領域接連發生標準必要專利糾紛，大有愈演愈烈之勢。
中國汽車工程學會知識產權分會副秘書長王軍雷認為，目前國內部分汽車企業對標準必要專利的認識還不足，公司高層可能更不了解。一位業內人士告訴記者，若把通信標準納入到傳統汽車行業，這種傳統通信領域的標準必要專利許可模式會給汽車行業帶來很多新的問題和挑戰。
王軍雷建議，首先應該通過行業發聲，讓企業充分認識到這一問題的重要性;其次，車企應該加強在標準必要專利領域的研究，熟悉其許可模式和游戲規則，避免因為不了解而處于被動局面，可以通過聯合應對等方式與通信企業進行接洽和溝通;最后，利用行業協會不斷提升行業認知、凝聚行業共識，更好地推動國內汽車行業作為整體來共同應對該跨行業的專利許可問題，保證汽車行業發展利益。
2019年的汽車領域，除了涉及標準必要專利的問題外，豐田向全球公開宣布將無償提供混合動力技術研發中積累的核心電動化技術的專利使用權的事件也引起人們的關注。據報道，此次開放的2萬余件專利涉及到油電混合動力(HEV)、外插充電式混合動力(PHEV)、純電動(EV)、燃料電池(FCEV)及電機、電控(PCU)、系統控制(ECU)。此舉在中國汽車行業引起轟動。
業內人士表示，和2015年豐田開放燃料電池相關專利、2018年底特斯拉開放所有電動汽車專利、2019年3月大眾宣布開放MEB平臺一樣，此次豐田開放專利也是在為被自己把持多年的混合動力技術搶占更多的技術市場份額，以期能夠在未來汽車技術路線變革中繼續保持領導地位。近年來，企業針對未來汽車產業的技術趨勢之爭進入了白熱化階段，多技術路線并行成為競爭常態，而市場對技術路線的選擇更多考慮市場和供應鏈的成熟度。
隨著特斯拉的高速成長，傳統汽車產業開始面臨互聯網跨界造車的直接競爭，并且隨著汽車制造業與互聯網行業的融合加劇，汽車制造在汽車行業中的重要性將越來越低。在此背景下，汽車整車集團適度的技術開放可以為新進入者掃除技術障礙，從而在新興企業技術路線選擇中占據主導。(陳景秋)
中國知識產權報