職務(wù)發(fā)明獎勵報酬制度是知識產(chǎn)權(quán)法律制度的重要組成部分，由于涉及創(chuàng)新主體的利益分配，在司法實踐中越來越多發(fā)，但目前的法律規(guī)定存在諸多模糊甚至空白之處，導(dǎo)致司法實務(wù)中爭議頗多，正在制定中的《職務(wù)發(fā)明條例》也致力于解決其中的一些問題。
《專利法》規(guī)定，授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵。該法實施細(xì)則規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計人約定也未在規(guī)章制度中規(guī)定獎勵的方式或數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)自專利權(quán)公告之日起3個月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計人獎金。一項發(fā)明專利的獎金最低不少于3000元；一項實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的獎金最低不少于1000元。由于發(fā)明人或者設(shè)計人的建議被其所屬單位采納而完成的發(fā)明創(chuàng)造，被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)從優(yōu)發(fā)給獎金。那么，今天大掌柜從現(xiàn)行法律入手，從支付主體的確定的前提、原則出發(fā)，結(jié)合實際案例對支付主體的確定的幾種情形進(jìn)行詳細(xì)闡述，以期對司法實務(wù)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提供一些參考。
一 、義務(wù)主體確定的前提:存在雇傭關(guān)系
專利法關(guān)于對發(fā)明人給予報酬的規(guī)定，其立法本意是給予發(fā)明人應(yīng)得的勞動報酬，因此，發(fā)明人請求支付職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬的前提條件是發(fā)明人與發(fā)明創(chuàng)造所屬單位存在雇傭關(guān)系，這種雇傭關(guān)系既包含勞動關(guān)系，也包含勞務(wù)關(guān)系或勞務(wù)派遣。
二、確定原則：被授予專利權(quán)的人為義務(wù)主體
根據(jù)《專利法》第十六條以及《專利法實施細(xì)則》第七十八條的規(guī)定，“被授予專利權(quán)的單位”是發(fā)明創(chuàng)造獎酬的義務(wù)主體。一般情況下，在發(fā)明人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成發(fā)明創(chuàng)造后，以單位名義申請專利并獲得授權(quán)，單位實施專利技術(shù)方案或者許可給他人使用，從而獲得營業(yè)利潤或許可收入，“被授予專利權(quán)的單位”應(yīng)當(dāng)按照《專利法實施細(xì)則》第七十七、七十八條的規(guī)定的方式和數(shù)額向發(fā)明人支付報酬。
那么，能否單純理解為專利證書或?qū)＠怯洸旧系怯浀膶＠麢?quán)人呢？例如，A單位完成技術(shù)成果后將其轉(zhuǎn)讓給B單位，最終B單位獲得授權(quán)，再如C單位委托D單位開發(fā)某項技術(shù)并約定該技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬于C單位，D單位的員工E執(zhí)行工作任務(wù)完成該技術(shù)，這樣的情況下，把支付獎酬的主體機(jī)械地認(rèn)定為專利證書或?qū)＠怯洸旧系怯浀膶＠麢?quán)人顯然是不合適的,以下分情況進(jìn)行分析。
三、 義務(wù)主體確定的幾種特殊情形
3.1專利（申請）權(quán)發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的
轉(zhuǎn)讓是專利權(quán)的處分方式之一，亦是專利獲利的重要方式，然而專利法對專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時發(fā)明人是否應(yīng)獲得職務(wù)發(fā)明報酬并未作出明確規(guī)定，而我國其它法律如《合同法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)讓法》含有涉及轉(zhuǎn)讓或出資時職務(wù)發(fā)明人獲得報酬的規(guī)定。鑒于轉(zhuǎn)讓與許可的類似性，在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造單位沒有對獎酬進(jìn)行規(guī)定，單位與發(fā)明人也沒有進(jìn)行約定的情況下，應(yīng)參考專利法及其實施細(xì)則對專利許可時職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造報酬的確定規(guī)則來確定專利轉(zhuǎn)讓時的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的報酬，支付義務(wù)人應(yīng)當(dāng)是轉(zhuǎn)讓人。這其中還有幾個細(xì)節(jié)問題需要進(jìn)一步分析：
(A) 在發(fā)明創(chuàng)造完成后被單位轉(zhuǎn)讓給他人申請專利
根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定，科技成果的轉(zhuǎn)化方式包括向他人轉(zhuǎn)讓科技成果，第四十四條規(guī)定：“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬?！钡谒氖鍡l規(guī)定：“按照下列標(biāo)準(zhǔn)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬：（一）將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；”從上述規(guī)定，我們可以明確職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓后，應(yīng)當(dāng)由科技成果的完成人即轉(zhuǎn)讓方向完成科技成果的人員做出獎勵和報酬，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造作為科技成果的一種，對其發(fā)明人的獎酬也應(yīng)當(dāng)適用該法。
另外，正在修訂的《專利法》的相關(guān)文件也沿襲上述規(guī)定的內(nèi)容。2015年4月1日，國家知識產(chǎn)權(quán)局就專利法修改征求意見發(fā)布的《關(guān)于<中華人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）>的說明》，其中提到：“根據(jù)現(xiàn)行專利法第十六條的規(guī)定，給予發(fā)明人或者設(shè)計人獎勵和報酬的主體是“被授予專利權(quán)的單位”。實踐中，部分單位在申請專利之前將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓給其他單位，由其申請專利。在這種情況下，“被授予專利權(quán)的單位”不再是發(fā)明人或者設(shè)計人所在單位，而是受讓單位。要求已經(jīng)支付轉(zhuǎn)讓費的單位給予發(fā)明人或者設(shè)計人獎勵和報酬，不具有合理性。為此，草案對該條進(jìn)行了修改，規(guī)定給予發(fā)明人或設(shè)計人獎酬的主體是被授予專利權(quán)的發(fā)明人或設(shè)計人所在單位?！?該說明作為《專利法》立法原意的權(quán)威解讀，十分清晰地指出，《專利法》第十六條中所指的給予發(fā)明人或者設(shè)計人獎勵和報酬，在專利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的情況下應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓人支付。
因此，專利法第十六條以及專利法實施細(xì)則七十六條七十七條中的“被授予專利權(quán)的單位”不應(yīng)機(jī)械地理解為專利證書或者專利登記簿上的專利權(quán)，在專利（申請）權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓的情況下，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬的支付義務(wù)人應(yīng)該是通過轉(zhuǎn)讓行為實際獲取了利益的轉(zhuǎn)讓人。需要指出的是這里所說的轉(zhuǎn)讓既包括發(fā)明創(chuàng)造完成后專利申請前以及專利授權(quán)前的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，也包括專利授權(quán)后的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓。此外，如果在發(fā)明創(chuàng)造完成后，專利（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓前，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成單位實施了該發(fā)明創(chuàng)造的，該單位除了從轉(zhuǎn)讓費中提取一定比例向職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人支付報酬外，還應(yīng)當(dāng)按照專利法實施細(xì)則第七十八條的規(guī)定從其實施該發(fā)明創(chuàng)造的營業(yè)利潤中提取一定比例向發(fā)明人支付報酬。
(B) 無償或低價轉(zhuǎn)讓、許可職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的
一般而言，作為經(jīng)濟(jì)理性的市場主體，沒有特殊原因不會無償或低價處置自己的財產(chǎn)，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的單位無償或低價轉(zhuǎn)讓、許可其發(fā)明創(chuàng)造無非如下情況：集團(tuán)內(nèi)部的管理需要、逃避某些費用支付義務(wù)，例如稅收等。
對于集團(tuán)內(nèi)部的管理需要而進(jìn)行的無償或低價許可，學(xué)界有的稱之為“中央集權(quán)的IP管理模式”，這種模式下，與職務(wù)創(chuàng)造發(fā)明人在雇傭單位A完成發(fā)明，完成后轉(zhuǎn)讓給同一集團(tuán)所屬的另一公司B持有，再由另一公司C實施該發(fā)明，發(fā)明人與B、C并不存在雇傭關(guān)系。對于這種情況，司法實踐中一般認(rèn)為，“專利法關(guān)于對發(fā)明人給予報酬的規(guī)定，其立法本意是給予發(fā)明人應(yīng)得的勞動報酬，該獲得報酬的合法權(quán)利不應(yīng)由跨國企業(yè)內(nèi)部的協(xié)議安排而受到損害……”，即使發(fā)明人的雇主并非涉案發(fā)明的專利權(quán)人，仍應(yīng)當(dāng)向發(fā)明人支付職務(wù)發(fā)明獎酬。
對于因其他情況如逃避某些義務(wù)的無償或低價轉(zhuǎn)讓、許可的，當(dāng)然也包括惡意逃避職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬支付義務(wù)的，專利法、專利法實施細(xì)則等法律法規(guī)并沒有明確規(guī)定，如果這種低價甚至是無償轉(zhuǎn)讓、許可的行為確實偏離了發(fā)明創(chuàng)造實際具有的市場價值的，根據(jù)民法上的公平原則，如果按照其轉(zhuǎn)讓或許可的價格計算獎勵報酬，很顯然對職務(wù)發(fā)明人是不公平的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造的實際市場價值為基礎(chǔ)，通過合法的評估鑒定確定其價值，在此基礎(chǔ)上按照專利法實施細(xì)則的規(guī)定，由轉(zhuǎn)讓方或許可方向職務(wù)發(fā)明人支付獎酬。實踐中，已經(jīng)有一些地方對此做出了細(xì)化規(guī)定，例如上海市知識產(chǎn)權(quán)局頒布的《上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實施辦法》第九條規(guī)定：單位將發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利無償或者低價轉(zhuǎn)讓、許可他人實施的，可以參照該發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓或者許可使用的市場價格的稅后收益，按照本辦法的規(guī)定，向發(fā)明人或設(shè)計人支付報酬。發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓或者許可使用的市場價格，由單位和發(fā)明人或設(shè)計人協(xié)商確定，或者協(xié)商委托評估確定。筆者認(rèn)為該規(guī)定是符合我國民法通則以及專利法的立法本意的。
3.2 因公司合并或分立而發(fā)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓的
嚴(yán)格來說，因合并分立而發(fā)生的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓屬于上文3.1部分的一種特殊情形，因此，3.1部分中的所有對于因轉(zhuǎn)讓而發(fā)生的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬支付義務(wù)人的確定的原則都適用于本部分的情形，所不同之處在于，由于相關(guān)公司因合并或分立，獎酬的支付義務(wù)作為一種債務(wù)發(fā)生了債務(wù)承擔(dān)的移轉(zhuǎn)，具體而言如下：
公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼，即如果根據(jù)3.1部分中的原則確定的獎酬義務(wù)支付公司因被合并而注銷的，其支付義務(wù)由合并后的存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承擔(dān)。
公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議另有約定的除外，即如果根據(jù)3.1部分中的原則確定的獎酬義務(wù)支付公司發(fā)生分立的，職務(wù)發(fā)明人可以向分立后的任意主體行駛請求權(quán)，但是如果發(fā)明人與公司分立前就獎酬清償達(dá)成書面協(xié)議另有約定的除外。
3.3 委托開發(fā)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造
沒有約定申請專利的權(quán)利的歸屬的，由受托方享有申請專利的權(quán)利。專利被授權(quán)后，受托方作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利的享有者，對其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計人負(fù)有獎酬支付義務(wù)；委托方不享有專利權(quán)，也不涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬的支付。
約定申請專利的權(quán)利歸委托方時，由委托方享有申請專利的權(quán)利。專利被授權(quán)后，受托方因不享有專利權(quán)而不涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬支付；委托方雖享有專利權(quán)，但發(fā)明人不是委托方的職工，故亦不涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬支付。
約定申請專利的權(quán)利歸雙方共有的，專利被授權(quán)后，委托方不涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬支付；受托方作為共有專利權(quán)人，應(yīng)根據(jù)其專利獲利支付職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎酬。
3.4 合作開發(fā)
沒有約定申請專利的權(quán)利的歸屬或約定申請專利的權(quán)利歸各合作方共有的，專利被授權(quán)后，發(fā)明人不能夠要求共有專利權(quán)的其他單位向其支付職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎酬。
根據(jù)《專利法》第十五條的規(guī)定，專利權(quán)共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。如果專利權(quán)共有一方許可他人實施專利獲得的許可費，該許可費首先應(yīng)當(dāng)在專利共有人之間分配，各發(fā)明人可以在其所在單位分得的許可費中主張職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎酬。
約定申請專利的權(quán)利歸一方所有的，享有專利權(quán)的一方對其所在單位的發(fā)明人負(fù)有支付職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬的義務(wù)，但沒有向非本單位職工的發(fā)明人支付職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎酬的義務(wù)。